但未能及时自纠

2020-06-15 15:09

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据通告显示,上述行为违反了《证券公司融资融券业务管理办法》第三条、《中国证监会关于加强证券经纪业务管理的规定》第三条和《证券公司监督管理条例》第二十七条第一款的规定。按照有关规定,云南证监局现责令太平洋证券股份有限公司在2016年1月25日至2016年2月24日期间暂停新开证券账户1个月,暂停期间公司不得新增经纪业务客户。

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云南证监局表示,如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

通知显示,经云南证监局调查,太平洋证券股份有限公司温州瓯江路证券营业部个别经纪人涉嫌违规为客户间融资提供便利,太平洋证券内部检查时发现了该问题,但未能及时自纠,云南证监局认为其存在内部控制不完善情形。

免责声明:

云南证监局日前发布通知,太平洋证券存在内部控制不完善的情况,故云南证监局决定责令其在2016年1月25日至2016年2月24日期间暂停新开证券账户1个月,暂停期间公司不得新增经纪业务客户。